Por Paul Hughes
HARTFORD.- Las agencias estatales aumentarán la supervisión de cómo se gastan las asignaciones presupuestarias legislativas tras una auditoría forense de la Asociación Cívica de Blue Hills que identificó “posible fraude y mal uso de fondos públicos” en la de lucro de Hartford organización sin ánimo
La Oficina Estatal de Política y Gestión impuso el 20 de enero requisitos de información más estrictos para las agencias del poder ejecutivo que distribuyen fondos dirigidos legislativamente en función de los hallazgos de la auditoría. La nueva guía incluye identificar cualquier organización que reciba fondos estatales de otra organización y que haya recibido fondos estatales y detallar sus planes para gastar ese dinero.
El anuncio de las directrices actualizadas de la OPM acompañó a la publicación el martes de una auditoría forense de la Blue Hills Civic Association que afirmaba que la ahora desaparecida organización sin ánimo de lucro en muchas ocasiones desembolsaba fondos a los subbeneficiarios sin acuerdos legales, presupuestos proyectados ni comprobaciones de cumplimiento documentadas.
El gobierno estatal depende de agencias sin ánimo de lucro para ofrecer servicios sociales y otras ayudas a cientos de miles de residentes de Connecticut de todas las edades, incluyendo atención sanitaria, educación, vivienda, desarrollo juvenil, servicios familiares y adicción a sustancias y salud mental.
as organizaciones sin ánimo de lucro suelen ofrecer servicios a un coste menor que las agencias gubernamentales. El gobierno estatal pagó más de 3.100 millones de dólares a entidades sin ánimo de lucro en el año fiscal 2024, según las últimas cifras estatales disponibles.
Lo que encontraron los auditores en la Asociación Cívica de Blue Hills
Antes de cesar sus operaciones, la Asociación Cívica de Blue Hills dependía en gran medida de la financiación del estado, asegurando más de 15 millones de dólares en los últimos tres años fiscales, según la auditoría.
Según la auditoría, parte de esa financiación provino de asignaciones presupuestarias que permiten a legisladores individuales o grupos de legisladores dirigir fondos para fines concretos y destinatarios concretos. Los legisladores incluyeron decenas de millones de asignaciones presupuestarias en el último presupuesto estatal bienal de 55.800 millones de dólares que entró en vigor el pasado 1 de julio.
Además de ser el foco de la auditoría, la Asociación Cívica de Blue Hills está siendo investigada por investigadores federales, junto con el senador estatal Doug McCrory, demócrata de Hartford, y su conexión. También se examina la relación de McCrory con Sonserae Cicero-Hamlin y su empresa de consultoría SHEBA. Cicero-Hamlin y su empresa recibieron financiación a través de Blue Hills, además de recibir financiación de otra organización sin ánimo de lucro bajo la dirección de McCrory, según la auditoría. No se pudo contactar con representantes de Cicero-Hamlin y Blue Hills para hacer comentarios. McCrory emitió un comunicado el jueves negando cualquier irregularidad.
“La auditoría del Departamento de Desarrollo Económico y Comunitario sobre la Asociación Cívica de Blue Hills y los posteriores informes de los medios de comunicación han planteado preguntas relacionadas con la supervisión estatal de los fondos públicos destinados a organizaciones comunitarias sin ánimo de lucro”, dijo McCrory en el comunicado. “Aunque no cometí ninguna irregularidad, fui mencionado en la auditoría porque participé en la defensa ante la Legislatura para obtener recursos para organizaciones dentro de mi distrito, incluida BHCA, y algunas de las organizaciones que recibieron fondos fueron criticadas en la auditoría.”
McCrory continuó pidiendo una mejor supervisión de los fondos estatales que pasan a través de organizaciones sin ánimo de lucro.
La publicación del martes de la auditoría forense de la Asociación Cívica de Blue Hills renovó el escrutinio sobre las subvenciones debido a hallazgos que levantaron sospechas sobre cómo se gastaron los fondos estatales.
“Los pagos se realizaban frecuentemente sin acuerdos firmados, entregables ni pruebas que lo respaldaran, y las discrepancias significativas en los gastos reportados no se cuestionaban”, señalaba el informe de auditoría. “Además, los acuerdos de repaso y las facturas de los consultores carecían de transparencia y generaban preocupaciones sobre posibles fraudes y mal uso de fondos públicos.”
El Departamento Estatal de Desarrollo Económico y Comunitario encargó a CliftonLarsonAllen LLP realizar una auditoría independiente de la Asociación Cívica de Blue Hills después de que la organización sin ánimo de lucro informara de la pérdida de 300.000 dólares en fondos estatales debido a una transferencia bancaria interceptada fraudulentamente en diciembre. La pérdida fue comunicada al FBI antes del DECD.
Por recomendación de CliftonLarson Allen, el DECD amplió la auditoría para examinar a todos los subbeneficiarios de la Blue Hill Civic Association. La segunda fase de la auditoría consistirá en verificar si la BHCA cumplió con los requisitos de subvención y si se produjeron transacciones potencialmente fraudulentas. Los auditores se centrarán en obtener y revisar la documentación directamente de los subreceptores.
CliftonLarsonAllen recomendó ampliar la auditoría a los subbeneficiarios porque sus auditores no pudieron llegar a una determinación concluyente sobre la mayoría de los fondos de subvención que BHCA desembolsó debido a deficiencias en sus prácticas de registro, seguimiento de beneficiarios y informes financieros.
Indicó que un examen más detallado de la BHCA y sus subreceptores podría revelar casos de fraude, desperdicio o abuso después de que los auditores encontraran 208.000 dólares en desembolsos no respaldados que habían violado los estándares de conflicto de intereses o se habían utilizado para pagar servicios que no se habían prestado.
Lo que exigen las nuevas normas de supervisión
El primer paso bajo la última guía tras la auditoría ordena a las agencias del poder ejecutivo solicitar al liderazgo legislativo que establezca por escrito la intención legislativa de las asignaciones presupuestarias, incluyendo si se pretenden o permiten subvenciones. Existen varias razones por las que las agencias estatales pueden retener la financiación, incluyendo no proporcionar la documentación adecuada y no cumplir con las políticas.
La documentación requerida incluye nombres legales y direcciones de destinatarios principales y subdestinatarios, entre otra información. Los beneficiarios y subbeneficiarios deben certificar que no han sido suspendidos ni inhabilitados de ningún programa, premio, contrato, subvención o adquisición federal, estatal, local o tribal en los últimos tres años, según el comunicado.
También deben revelar cualquier condena penal o sentencia civil relacionada con obtener, intentar obtener o realizar una transacción o contrato con cualquier entidad gubernamental, según el anuncio. Eso incluiría una violación de las leyes antimonopolio federales o estatales o la comisión de malversación, robo, falsificación, soborno, falsificación o destrucción de registros.
Las directrices aconsejan a las agencias del poder ejecutivo que pregunten a los beneficiarios principales o subreceptores si el estado ha rescindido o suspendido un contrato con la organización por incumplimientos o preocupaciones sobre la salud o el bienestar de los clientes. También deben preguntar si la organización es objeto de alguna investigación por parte de alguna agencia local, estatal o federal. Además, según el anuncio, las agencias estatales deberían preguntar si la organización ha declarado alguna vez la bancarrota, debe impuestos locales, estatales o federales, o está en impago bajo algún acuerdo de préstamo vigente
Las últimas directrices de supervisión excluyen las asignaciones presupuestarias distribuidas a través de los poderes legislativo y judicial debido a la separación constitucional de poderes, dijo el portavoz de la OPM, Chris Collibee.
Por ejemplo, las directrices actualizadas no se aplican a los 25,6 millones de dólares en asignaciones legislativas incluidas en el actual presupuesto estatal bienal de 55,80 millones de dólares para apoyar programas juveniles porque el poder judicial otorga esos fondos. Los miembros del Caucus Negro y Puertorriqueño de la legislatura y el más reciente Caucus sobre Asuntos de los Asiático-Americanos e Isleños del Pacífico seleccionaron a los galardonados.
